2025-04-12 00:17:00

海量财经｜托管基金估值对账不一致、业务员资质不合规，苏州银行被出具警示函

来源：【海报新闻】海报新闻记者 沈童 报道根据江苏证监局在2025年4月11日发布的公告，苏州银行（002966）因其基金托管业务存在问题，收到了出具警示函的监管措施。（苏州证监局）据悉，此次监管措施是在江苏证监局对苏州银行的基金托管业务进行现场检查时发现，其基金托管业务存在人员管理、估值核算及内部

2025-04-12 23:38:00

公开荐股、承诺收益……多家第三方投顾被罚

近日，多家第三方投顾企业密集被罚。券商中国记者梳理发现，这些投顾企业的违规行为主要包括：个别投顾公开分析和推荐个股；存在误导性营销宣传、承诺或保证投资收益的行为；个别未注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议；投资建议依据不充分、未向客户说明投资建议依据来源等。有的第三方投顾被责令改正并暂停新